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基金業協會一季度處理600余家私募問題機構

來源:網絡 編輯:好易 時間:2019-05-01 13:07

  依法依規強化自律管理 促私募行業健康發展

  基金業協會一季度處理600余家私募問題機構

  中國證券報記者日前獨家獲悉,2019年一季度,中國證券投資基金業協會(簡稱“協會”)及時處理600余家私募問題機構,在自律管理方面取得豐碩成果。截至一季度末,協會已收到專項法律意見書119份,推動了中介機構切實發揮應有的作用。

  專家表示,在深入推進全面依法治國的進程中,協會依法依規對行業進行自律管理,不斷增強自律管理力量,棋牌游戲,加大對私募機構的自律管理力度,積極承擔行業管理與市場治理的責任,有助于建立行業內部公平、公開、公正的市場環境,激發行業主體活力,提升行業地位,促進行業的長期健康發展。

  及時處理600余家問題機構

  中國證券報記者了解到,一季度協會合計注銷私募基金管理人登記167家;另有156家滿足注銷條件,目前已啟動注銷程序。同時,協會于一季度公告疑似失聯機構127家,列入異常經營要求出具專項法律意見書165家。

  具體來看,協會在強化自律管理方面開展了多項工作:一是注銷私募基金管理人登記。2019年一季度,協會合計注銷私募基金管理人登記167家。其中,公告失聯滿三個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料的98家,被列入異常經營機構名單3個月未能提交符合規定的專項法律意見書或不能持續符合管理人登記要求的69家。同時,依據相關規定,現存156家私募基金管理人滿足注銷條件,協會已啟動相應注銷程序。

  二是公告疑似失聯機構。截至一季度末,協會累計發布二十六批疑似失聯私募機構公告,合計公告失聯私募機構635家。其中,一季度發布兩批次疑似失聯機構公告,共計127家。對于公示滿三個月且未主動聯系協會并提供有效證明材料的私募基金管理人,協會將注銷其私募基金管理人登記。

  三是異常經營出具專項法律意見書。截至一季度末,協會合計要求484家私募基金管理人限期3個月出具異常經營專項法律意見書,其中,一季度列入異常經營165家。依據《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》,私募基金管理人未能在收到通知的3個月內提交符合規定的專項法律意見書或不能持續符合管理人登記要求的,協會將注銷其管理人登記,注銷后不得重新登記;協會的書面通知無法送達的,該私募基金管理人將被認定為失聯機構,并按照相關程序辦理,直至注銷。

  切實發揮中介機構作用

  截至2019年一季度末,協會已收到專項法律意見書119份。

  業內人士表示,為深入核查私募基金管理人違規行為、保護投資者合法權益、防止風險外溢,協會建立異常經營出具專項法律意見書工作機制,要求異常經營機構限期3個月提交專項法律意見書。

  從已提交專項法律意見書的情況來看,目前異常經營出具專項法律意見書工作已取得初步成效。部分律師事務所在經過獨立查驗后,對于確實存在異常經營情形的私募基金管理人,能夠客觀真實對機構不能持續符合管理人登記要求發表結論性意見。

  業內人士指出,仍有律師事務所未能秉持實事求是的職業道德精神,出具與客觀事實不相符的專項法律意見書或所出具的專項法律意見書存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏等問題。

  針對這一情況,協會相關負責人表示,協會將積極總結異常經營專項法律意見書工作過程中出現的各類問題,并以問題為導向進一步完善相關工作機制,通過推動市場各參與方進行力量博弈的方式,使異常經營專項法律意見書工作發揮實效,真正實現協會對于私募基金行業扶優限劣的自律管理職能。

  依法履責 促進行業健康發展

  2019年以來,協會不斷增強自律管理力量,棋牌游戲,加大對私募機構的自律管理力度,積極承擔行業管理與市場治理的責任。

  業內人士指出,根據基金法,協會履行的職責包括八個方面:一是教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規,維護投資人合法權益;二是依法維護會員的合法權益,反映會員的建議和要求;三是制定和實施行業自律規則,監督、檢查會員及其從業人員的執業行為,對違反自律規則和協會章程的,按照規定給予紀律處分;四是制定行業執業標準和業務規范,組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓;五是提供會員服務,組織行業交流,推動行業創新,開展行業宣傳和投資人教育活動;六是對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解;七是依法辦理非公開募集基金的登記、備案;八是協會章程規定的其他職責。

  “私募基金行業發展壯大的過程中,出現了一些不合規的現象。行業自律是為了促進行業健康發展,從數量向質量轉變,以更好地服務客戶、服務資本市場。”上海證券基金評價研究中心總經理劉亦千表示。

  專家表示,協會作為行業自律機構,重要的職責就是對行業進行自律管理,以規避不正當競爭、損害投資者利益及其他有損行業形象和行業各參與方合理利益的行為。這將確保行業處于公平、公開、公正的市場競爭環境中,激發市場主體發展活力,棋牌游戲,促進行業長期健康發展,并在樹立行業形象、提升行業地位方面發揮重要作用。

文章來源于:中國證券報 作者:葉斯琦

(責任編輯:任剛 HF008)

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